会社情報

基本方針

運用の特徴(投資哲学、運用スタイル等)

1. 理念

当社にとってコンプライアンスとは、企業として存続するために欠かせない大前提との認識の下、企業倫理方針にもとづく企業倫理を確立し、「良き企業市民」として社会から信頼され、尊敬される企業を目指します。

2.  特色

不動産開発・建設と金融の分野で豊富な知見を有する三菱商事の多岐に亘るノウハウをベースとし、同社のサポートと両分野を有機的に結びつけることのできる高度な専門性を備えたプロフェッショナル集団として、質の高い不動産投資コンンサルティングサービスの提供を目指しております。

3. 基本方針

当社の投資運用業務の遂行にあたっては、過度に投機的な取引を避け、リスク管理を十分に行うとともに、投資一任契約に係る契約資産の個別運用管理の徹底を図ることとします。

「金融商品取引法の広告等規制に基づく表示」

当社が取り扱う有価証券又は当社が提供する業務は広範且つ多種多様であるため、お客様が当社に支払う手数料・報酬等の対価は、具体的な対象商品の種類・業務内容・契約期間等、個別具体的な事情に応じて、お客様との協議により個別に決定することから、予め手数料・報酬等の金額や計算方法を表示することは出来ません。

また、当社が扱う商品は、最終的な投資対象資産である不動産に関する売買・賃貸市況の動向、稼働率等の変動、天災地変、税制変更等の変動リスク要因により、元本欠損又は元本を上回る損失が発生するおそれがあります。

また、当社が提供する金融商品は、元本保証及び利回り保証のいずれもありません。
従い、投資した有価証券の価値が投資元本を割り込むリスクは、お客様が負担することとなります。

「金融商品販売法による勧誘方針」

当社は、金融商品の適正な勧誘にあたり、以下の五項目を遵守します。

1. お客様の知識や経験、財産の状況に応じた適切な金融商品をお勧めします。

2. お客様ご自身の判断でお取引いただくため、商品内容やリスク内容などの重要な事項を、充分にご理解いただけるような説明に努めます。

3. 断定的判断を申し上げたり、事実でない情報を提供する等、お客様の誤解を招くような勧誘は行いません。

4. お客様にとって不都合な時間帯やご迷惑な場所等で勧誘を行いません。

5. 本勧誘に沿った適正な勧誘を行うために、研修体制の充実や社内ルールの整備に努めます。

「反社会的勢力への対応に関する方針」

弊社に於ける「反社会的勢力への対応に関する方針」は以下のとおりです。

1.当社は、反社会的勢力との関係を遮断することの社会的責任、コンプライアンスおよび企業防衛の観点からの重要性を十分認識し、反社会的勢力との関係遮断に向けた態勢を整備します。

2.当社は、反社会的勢力による不当要求に対しては、断固として拒絶します。また、不当要求には組織として対応し、毅然とした姿勢で対応します。

3. 当社は、反社会的勢力から不当要求を受けたときに、適切な助言、協力を得ることができるよう、平素より警察、弁護士等の外部専門機関との連携強化を図ります。

「金融商品取引法の規定により講ずる苦情処理措置ならびに紛争解決措置」

当社は、金融商品取引法に規定される苦情処理措置及び紛争解決措置として、当社が登録を受けている業務の種別ごとに、以下のとおり講じております。

1.投資運用業務及び投資助言・代理業務

一般社団法人 日本投資顧問業協会が金融商品取引法の規定により行う苦情の解決もしくはあっせんにより、金融商品取引業等業務関連苦情の処理及び紛争の解決を図ります。

2.第二種金融商品取引業務

特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターが金融商品取引法の規定により行う苦情の解決もしくはあっせんにより、金融商品取引業等業務関連苦情の処理及び紛争の解決を図ります。

なお、 一般社団法人 日本投資顧問業協会は、協会会員の金融商品取引業務に関する投資家等からの苦情の処理及び紛争に至った場合のあっせん業務を、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターに委託しておりますので、上記の受付窓口はいずれも以下のとおりとなります。

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)
住  所
: 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町二丁目1番1号第二証券会館
電話番号
: 0120-64-5005(フリーダイヤル)
受付時間
: 月曜日~金曜日(祝日等を除く)午前9時~午後5時

「貸金業務に係る指定紛争解決機関」 

当社は、貸金業務に係る指定紛争解決機関として、以下の団体と手続実施基本契約を締結しております。

日本貸金業協会 貸金業相談・紛争解決センター
住  所
: 〒108-0074 東京都港区高輪3-19-15
電話番号
: 03-5739-3861